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业务简介
和友反洗钱(AML)/内部控制解决方案中心提供反洗钱(AML)及内部控制领域的专业咨询服务，旨在助力金融机构满足金融监管当局的监管标准，并有效管控合规风险。
本中心不局限于法律的解释与适用，而是深度融合金融机构的业务流程、系统环境及数据，构建最具实效性的监管应对体系，且业务范围涵盖客户身份识别(KYC)、可疑交易报告(STR)、大额现金交易报告(CTR)、风险评估(RBA)等反洗钱(AML)全流程，并延伸至跨国金融信息自动交换(FATCA/CRS)、国际金融制裁(Sanction)等内部控制全领域。同时，本中心不仅深耕传统金融领域，更积极赋能金融科技(Fintech)及虚拟资产等新兴金融主体，提供定制化的合规咨询服务。尤其是，面对监管当局转向以数据为基础的最新监管趋势，针对大规模金融数据一致性验证与系统优化，本中心提供精准契合监管要求且切实可行的解决方案。
反洗钱/内部控制解决方案中心汇集了金融监管、数据分析、系统设计等领域的资深专家，通过专家团队的有机协作，提供从法理解释、治理架构搭建到系统落地执行以及事后独立审计的连续性端到端(End-to-End)服务，协助金融机构有效降低监管风险。
本中心不局限于法律的解释与适用，而是深度融合金融机构的业务流程、系统环境及数据，构建最具实效性的监管应对体系，且业务范围涵盖客户身份识别(KYC)、可疑交易报告(STR)、大额现金交易报告(CTR)、风险评估(RBA)等反洗钱(AML)全流程，并延伸至跨国金融信息自动交换(FATCA/CRS)、国际金融制裁(Sanction)等内部控制全领域。同时，本中心不仅深耕传统金融领域，更积极赋能金融科技(Fintech)及虚拟资产等新兴金融主体，提供定制化的合规咨询服务。尤其是，面对监管当局转向以数据为基础的最新监管趋势，针对大规模金融数据一致性验证与系统优化，本中心提供精准契合监管要求且切实可行的解决方案。
反洗钱/内部控制解决方案中心汇集了金融监管、数据分析、系统设计等领域的资深专家，通过专家团队的有机协作，提供从法理解释、治理架构搭建到系统落地执行以及事后独立审计的连续性端到端(End-to-End)服务，协助金融机构有效降低监管风险。
主要业务领域
- 反洗钱(AML)体系预检及构建相关咨询
- 跨国金融信息自动交换制度(FATCA/CRS)应对咨询
- 金融制裁(Sanctions)合规体系咨询
- 内部控制系统诊断及完善
- 应对金融监管当局的监督及制裁
代表性案例
- 向金融机构提供反洗钱相关咨询并应对金融监督院检查
- 向金融机构提供韩国反洗钱法相关咨询并制定应对方案
- 金融机构反洗钱体系现状诊断及完善相关咨询
- 金融机构客户身份识别、客户风险评估、制裁名单过滤优化相关咨询
- 金融机构反洗钱系统验证及优化相关咨询
- 金融机构金融信息自动交换制度体系构建相关咨询
- 金融机构金融信息自动交换制度尽职调查及报告相关协助业务
- 金融机构反洗钱独立审计相关业务
- 韩国国内银行的海外分行下一代交易监控系统验证相关业务
- 韩国国内银行异常贸易监测及Sanction合规系统构建咨询及PMO相关业务
![[194]조영준.jpg](/upload_file/member/photo_20251031154229.jpg)
