法務法人和友

AML/内部統制ソリューションセンター

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当事務所のAML・内部統制ソリューションセンターは、金融規制当局の規制基準を充足し、金融機関のコンプライアンス・リスクを効果的に管理するため、マネーロンダリング防止（AML）及び内部統制に関するリーガルアドバイザリーを提供しております。

本センターは、単なる法律の解釈や適用にとどまらず、金融機関の業務プロセス、システム環境、データを踏まえ、最も実効性の高い規制対応体制を構築いたします。顧客確認（KYC）、疑わしい取引の届出（STR）、高額現金取引報告（CTR）、リスクベース・アプローチ（RBA）等、AMLの全領域を網羅するとともに、外国口座税務コンプライアンス法（FATCA）や共通報告基準（CRS）に基づく情報交換、国際金融制裁（Sanction）対応を含む内部統制全般について、伝統的な金融機関のみならず、フィンテックや暗号資産等の新規金融事業者に対しても、最適にカスタマイズしたアドバイザリーを提供するなど、幅広い業務を行っています。特に、データ主導型の検査へと転換した規制当局の最新動向に合わせ、膨大な金融データの整合性検証やシステムの最適化など、規制要件を完全に充足する実務中心のソリューションを提供いたします。

ＡＭＬ・内部統制ソリューションセンターは、ＡＭＬを含む金融規制、データ分析、システム設計に精通した内部統制コンサルティングの専門家を擁しております。これらの専門家が金融機関の規制リスクを低減させるとともに、当事務所の各分野の法律専門家との有機的に連携することで、規制の法理的な解釈やガバナンスの構築から、システムの実装、さらには事後の独立した監査に至るまで、一貫した「エンドツーエンド（End-to-End）」の支援体制を整えております。